Marco Regulatorio SUGEF en CCP Consultores
En CCP Consultores reconocemos la importancia de la estabilidad y solidez del sistema financiero costarricense. Por ello, nuestra área de consultoría integra y aplica de manera rigurosa el Marco Regulatorio emitido por la SUGEF, especialmente en lo relacionado con la gestión del riesgo, el cumplimiento normativo y la transparencia operativa.
Compromiso y Documentos Clave
El cumplimiento regulatorio es un pilar esencial en CCP Consultores. Contamos con políticas internas y manuales alineados con la Ley 7786 y los Acuerdos SUGEF, que fortalecen nuestra gestión de riesgos y garantizan un control interno sólido y transparente.
A continuación, se presentan los pilares documentales que rigen nuestra operación y garantizan una gestión de riesgos y un control interno sólidos:
1. Prevención de Legitimación de Capitales (LC/FT)
| Documento Interno | Enfoque y Relevancia | Descargar |
|---|---|---|
| Manual de Procedimientos de Legitimación de Capitales | Establece el flujo de trabajo detallado para identificar, analizar y reportar transacciones sospechosas. | Descargar |
| Manual de Prevención de Riesgos | Define metodología para evaluar, mitigar y monitorear riesgos de LC/FT. | Descargar |
| Debida Diligencia | Regula KYC y K-E para identificación de clientes y empleados. | Descargar |
| Políticas sobre proveedores | Extiende la Debida Diligencia a terceros para evitar riesgos. | Descargar |
2. Control Interno y Gestión de Riesgos
| Documento Interno | Enfoque y Relevancia | Descargar |
|---|---|---|
| Auditoría Interna | Define autoridad y responsabilidades del órgano de control. | Descargar |
| Política de Reclutamiento y K-Personal | Aborda Riesgo Humano y procesos de capacitación LC/FT. | Descargar |
Con estos manuales, políticas y estatutos internos plenamente desarrollados y en constante actualización, CCP Consultores garantiza servicios basados en un sólido esquema de control y cumplimiento.